7月2日消息,中国银保监会北京银保监局行政处罚信息公开表显示,亿利集团财务有限公司因四项违规行为,被罚190万。
具体来看,四项违规行为包括:
1.未建立有效的流动性管理机制;
2.票据业务审查流于形式,部分承兑或贴现的票据无债权债务关系;
3.票据贴现资金直接回流出票人;
4.未建立有效的内部控制机制。
此外, 王文治、郭平被分别给予警告。
公开资料显示,亿利集团财务有限公司成立于2012年10月10日,注册地位于北京市朝阳区光华路15号院1号楼19层1901内1903室,法定代表人为王文治。经营范围包括批准经营以下本外币业务:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
以下为原文:
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